एसईसी बनाम बिनेंस: न्यायाधीश ने दस्तावेजों की सील खोलने के अमेरिकी नियामक के प्रस्ताव को मंजूरी दे दी

अमेरिकी प्रतिभूति और विनिमय आयोग (एसईसी) और बिनेंस.यूएस के बीच चल रहे नाटक के नवीनतम अध्याय में एक जिला न्यायाधीश ने अपने प्रमुख दस्तावेजों को खोलने के नियामक के अनुरोध को मंजूरी दे दी।मुकदमा उलझे हुए आदान-प्रदान के विरुद्ध।

मेंअदालत में दाखिल15 सितंबर को, न्यायाधीश जिया फारुकी ने विभिन्न मामले के दस्तावेजों को खोलने पर सहमति व्यक्त की, जिनकी पहुंच पहले मुकदमे में शामिल वकीलों तक ही सीमित थी। अदालत ने कई प्रदर्शनों और फाइलिंग्स को सील खोलने का आदेश दिया, जिसमें एक सुरक्षात्मक आदेश के लिए बिनेंस का प्रस्ताव भी शामिल है, जिससे उन्हें सार्वजनिक रूप से उपलब्ध कराया जा सके, कुछ जानकारी को संशोधित किया गया।

इट्स मेंसील खोलने का प्रस्ताव दस्तावेजों में, एसईसी ने कहा कि यह “गोपनीय के रूप में नामित कुछ दस्तावेजों की सीलिंग या आंशिक सीलिंग का विरोध नहीं करता है” और बिनेंस “कई दस्तावेजों को खोलने के लिए सहमत हो गया था।”

मंजूरी एसईसी के बाद आती हैआरोपीBinance.US ने “पारदर्शिता की कमी” का आरोप लगाया और शिकायत की कि कंपनी ने अब तक केवल 220 दस्तावेज़ तैयार किए हैं, जिनमें से कई “अस्पष्ट स्क्रीनशॉट और बिना तारीख या हस्ताक्षर वाले दस्तावेज़” थे।

इस बीच, बिनेंस ने उच्च स्तर की एक श्रृंखला देखी हैकार्यकारी प्रस्थान हाल ही में।

जुलाई में, बिनेंस के जनरल काउंसिल हान एनजी, मुख्य रणनीति अधिकारी पैट्रिक हिलमैन और अनुपालन के लिए वरिष्ठ वीपी स्टीवन क्रिस्टी ने कंपनी को उनके आसन्न निकास की सूचना दी। यह बिनेंस के बमुश्किल एक दिन बाद आया। ब्लूमबर्ग के अनुसार, अमेरिकी राष्ट्रपति ब्रायन श्रोडर ने 100 से अधिक कर्मचारियों के साथ इस्तीफा दे दिया, जो कंपनी के कर्मचारी आधार का एक तिहाई है।प्रतिवेदन.

बिनेंस सीईओचांगपेंग झाओस्वीकार कियाश्रोडर का प्रस्थान, यह कहते हुए कि वह “जो करने के लिए तैयार था उसे पूरा करने के बाद एक आवश्यक ब्रेक ले रहा था” और बिनेंस.यूएस के मुख्य कानूनी अधिकारी नॉर्मन रीड इसके लिए सही व्यक्ति थे।कंपनी का नेतृत्व करें“तेजी से विकसित हो रहे और तेजी से बढ़ते शत्रुतापूर्ण नियामक माहौल” में आगे बढ़ रहे हैं।

पृष्ठभूमि

जून में, एस.ई.सीपर मुकदमा दायरBinance.US, Binance की अमेरिका स्थित सहायक कंपनी और इसके संस्थापक झाओ ने उन पर प्रतिभूति कानूनों का उल्लंघन करने का आरोप लगाया है। लगाए गए 13 आरोपों में अपंजीकृत संचालन भी शामिल हैएक्सचेंजों, दलाल-डीलर, और समाशोधन एजेंसियां; Binance.US प्लेटफॉर्म पर ट्रेडिंग नियंत्रण और निरीक्षण को गलत तरीके से प्रस्तुत करना; और प्रतिभूतियों की अपंजीकृत पेशकश और बिक्री।

एसईसी ने बिनेंस.यूएस और झाओ पर “धोखे के व्यापक जाल, हितों के टकराव, प्रकटीकरण की कमी और कानून की सोची-समझी चोरी” में शामिल होने का भी आरोप लगाया।

उसी समय, नियामकदायरएक आपातकालीन आवेदनजमने की कोशिशBinance.US की सभी संपत्तियाँ, इस चिंता का हवाला देते हुए कि कंपनी किसी भी संभावित कानूनी निर्णय से बचने के लिए ग्राहक निधियों का दुरुपयोग कर सकती है।

एसईसी ने दावा किया कि “प्रतिवादियों के वर्षों के उल्लंघनकारी आचरण, संयुक्त राज्य अमेरिका के कानूनों की अवहेलना, नियामक निरीक्षण की चोरी, और विभिन्न वित्तीय हस्तांतरण और ग्राहक संपत्तियों की हिरासत और नियंत्रण के बारे में खुले प्रश्नों को देखते हुए यह आवश्यक था।”

हालाँकि, 17 जून को, Binance.US और SEC एक समझौते पर पहुँचे, जिसने अधिक पारदर्शिता और निरीक्षण के बदले में विनिमय परिसंपत्तियों को फ्रीज करने से बचा लिया, एक के अनुसारसहमति आदेश. सौदे की एक शर्त में यह शामिल था कि झाओ या उसके स्वामित्व वाली या नियंत्रण वाली किसी भी संस्था को धन तक पहुंच नहीं होगी।

बिनेंस के साथ यह गाथा अगस्त में भी जारी रहीदाखिल एसईसी के खिलाफ एक सुरक्षात्मक आदेश, नागरिक मुकदमे की अगुवाई में जानकारी और गवाह के बयान के लिए नियामक की मांगों को सीमित करने का प्रयास।

आदेश BAM प्रबंधन और BAM ट्रेडिंग सर्विसेज द्वारा कोलंबिया के अमेरिकी जिला न्यायालय में दायर किया गया था, और SEC को BAM कर्मचारियों की चार जमाओं तक सीमित करने और BAM के मुख्य कार्यकारी अधिकारी (सीईओ) और मुख्य वित्तीय अधिकारी (सीएफओ) की जमाओं को रोकने की मांग की गई थी।

विस्तृत जानकारी के लिए,बायनेन्स.यू.एसदुनिया के सबसे बड़े डिजिटल एसेट एक्सचेंज, बिनेंस की अमेरिकी शाखा है। सिद्धांत रूप में, यह अमेरिकी विनियमन के अधीन है और इस प्रकार इसके वैश्विक चचेरे भाई की तुलना में अधिक प्रतिबंधित पेशकश है, जो भारी मार्जिन के साथ अधिक सिक्कों का समर्थन करता है। BAM मैनेजमेंट और BAM ट्रेडिंग सर्विसेज, Binance.US के लिए यूएस-आधारित होल्डिंग कंपनियां हैं, जो क्रमशः निवेश और ट्रेडिंग सेवाओं का प्रबंधन करती हैं।

अपनी सुरक्षात्मक आदेश फाइलिंग में, बिनेंस ने दावा किया कि जानकारी के लिए नियामक के अनुरोध “अत्यधिक व्यापक” और “अनुचित रूप से बोझिल” थे। यह प्रस्ताव 18 सितंबर को होने वाली सुनवाई में न्यायाधीश फारुकी को भेजा गया था।

एसईसी ने 14 सितंबर को जवाबी हमला कियाअदालत में दाखिल आरोप लगाया कि बीएएम ने खोज प्रक्रिया के दौरान केवल 220 दस्तावेज़ तैयार किए थे। नियामक ने बिनेंस पर “पारदर्शिता की कमी” का आरोप लगाया और सुझाव दिया कि कंपनी की मौजूदा अदालती पेशकशें यह सुनिश्चित करने में विफल रहीं कि “बीएएम की ग्राहक संपत्तियां बिनेंस या झाओ की दया पर नहीं हैं”।

न्यायाधीश फारुकी के नवीनतम 15 सितंबर के फैसले ने बिनेंस.यूएस को सील खोलने के आदेश की तारीख से सात दिन का समय दिया, ताकि वह अदालत को किसी भी दस्तावेज को पूरी तरह या आंशिक रूप से सील के तहत बनाए रखने के लिए कोई कानूनी आधार प्रदान कर सके। यह देखना बाकी है कि कंपनी इस पर क्या प्रतिक्रिया देगी।

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